為提供投資人多元商品之選擇性,並提升台灣證券商複委託業務動能,考量外國虛擬資產 ETF 的投資風險較高,金管會參採券商公會的建議,今 (30) 日宣布開放專業投資人可以複委託方式投資外國虛擬資產 ETF,例如先前引發討論的比特幣 ETF。
金管會表示,此次開放內容及配套措施共有五項重點。一、投資人身分別方面,考量虛擬資產性質複雜且價格波動劇烈,虛擬資產 ETF 投資風險較高,證券商受託買賣外國虛擬資產 ETF 的委託人以專業投資人為限。專業投資人包含專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產客戶、屬於專業投資人之法人或基金、及屬於專業投資人之自然人。
二、強化瞭解客戶程序,證券商應建立適當的虛擬資產 ETF 商品適合度制度並報經董事會通過,並於委託人初次買進前評估委託人具備虛擬資產暨相關商品投資專業知識及具備一定投資經驗,以瞭解客戶委託買賣該商品之適配性。
三、簽具風險預告書,除委託人為專業機構投資人外,委託人應於初次買進前簽具風險預告書,證券商始得接受其委託。
四、提供商品資訊,除委託人為專業機構投資人外,證券商應於委託人初次買進前提供虛擬資產 ETF 相關商品資訊。
五、定期教育訓練,證券商應定期對業務人員辦理虛擬資產暨相關商品教育訓練,以利業務人員充分瞭解該商品。
金管會強調,將持續關注證券商複委託業務辦理情形,持續完善相關規定,以確保投資人權益及提升證券商競爭力。
圖片出處:Pexels